瑞典科技監(jiān)督與誠信建設對我國的借鑒作用

摘 要：科技創(chuàng)新的過程離不開監(jiān)督、評估和誠信建設，通過聚焦介紹瑞典科技創(chuàng)新體系，分析其科技監(jiān)督評估的特點，包括依法監(jiān)督評估、內部監(jiān)督為主、基于專業(yè)知識和信用、重視發(fā)揮媒體作用以及重視科技評估，借鑒先進經驗和做法，針對我國高?？蒲泄芾砬闆r提出有效的政策建議。

關鍵詞：科技創(chuàng)新；監(jiān)督評估；誠信建設

瑞典素來有著“創(chuàng)新之國”的美譽，長期在全球最有創(chuàng)造力的國家中位居前列[1],很多學者對其創(chuàng)新模式展開了研究[2-8]。瑞典創(chuàng)新活力的重要來源在于政府對創(chuàng)新活動的高度重視以及所采取的相對自由寬松的態(tài)度，但這種自由寬松是建立在良好的社會信用基礎之上的。與我國過于注重過程和細節(jié)的監(jiān)督評估模式不同，瑞典政府對創(chuàng)新的監(jiān)督評估表現出依法監(jiān)督評估、內部監(jiān)督為主以及基于專業(yè)知識和信用監(jiān)督評估的特點。

瑞典科技創(chuàng)新體系及主要做法

瑞典政府高度重視科技創(chuàng)新工作，由首相擔任國家創(chuàng)新委員會主席?？萍紕?chuàng)新體系由政府部門、基金組織、企業(yè)和大學等構成。 

1.政府主管部門及資助機構。如圖1所示，瑞典教育與科技部（Ministry of Education and Research）是負責科研政策的主管部門，分配約50％的公共研發(fā)預算，同時負責大學發(fā)展；國防部（Ministry of Defence）負責國防研發(fā)政策的制定，分配約20％的研發(fā)預算；工業(yè)與創(chuàng)新部（Ministry of Enterprise and Innovation）負責促進經濟增長及創(chuàng)新政策，如產業(yè)發(fā)展、勞動就業(yè)、能源、空間、信息技術等方面，分配約15％的研發(fā)預算；環(huán)境與能源部（Ministry of Environment and Energy）、衛(wèi)生與社會事務部（Ministry of Health and Social Affairs）等其他各部負責各自領域內的研發(fā)政策和預算。 

圖1  瑞典政府科研主管部門及資助機構

瑞典政府以所謂“Small government, Big agency”（“小政府，大局署”）著稱，對研發(fā)資助的具體管理由各部所屬的局署承擔，較為主要的有研究理事會（VR）、瑞典創(chuàng)新署（VINNOVA）、瑞典能源署（Energy Agency）、瑞典國防研究署（Defence Research Agency）等，各局署和高校所負責的科研經費比例具體為：高校補助經費（University Block Grants，49.9%）、研究理事會（Swedish Research Council，17.6%）、創(chuàng)新署（VINNOVA，7.7%）、其他（Other Civilian，6.0%）、能源署（Energy Agency,3.8%）、國防（Defence，3.5%）、航天局（Swedish National Space Agency，2.6%）、國際發(fā)展合作署（SIDA，2.3%）、瑞典研究所（RISE，1.7%）、健康與福利研究委員會（Forte，3.5%）[9]。

其中，最為重要的是研究理事會，主要負責對基礎研究的資助，它們按照基本的科學或學術標準，通過評審委員會對項目進行評估來分配研究經費。2015年，資助經費達到64億克朗。瑞典創(chuàng)新署是代表瑞典政府推動創(chuàng)新體系發(fā)展的具體執(zhí)行者，其任務是通過優(yōu)化創(chuàng)新系統(tǒng)以及資助問題導向的研究來促進可持續(xù)發(fā)展。2015年，資助經費達到26億克朗。

2.研究基金會。瑞典研究基金會的資金來自社會公共積累（如原有的工薪者基金），是政府支持戰(zhàn)略研發(fā)的有效補充。其中，較主要的有知識基金會（KKS）和瑞典戰(zhàn)略研究基金會（SSF），這兩家基金會占瑞典總基金的70％。目前，瑞典具有三百多個政府出資的企業(yè)發(fā)展推動機構，負責為企業(yè)發(fā)展提供咨詢、融資等服務。其中，最為重要的機構有創(chuàng)新之橋（Innovation Bridge）、ALMI商業(yè)伙伴（ALMI）、工業(yè)基金（Industrifonden）、國家經濟和區(qū)域發(fā)展局（NUTEK）和瑞典投資署（ISA）等。 

3.大學。與其他國家相比，瑞典獨立科研機構較少，大學是研究開發(fā)活動的主要執(zhí)行機構，因此政府研發(fā)經費的85％投入到大學開展科研活動和研究生培養(yǎng)。瑞典有10所高校承擔了國家的主要科研任務，分別是：皇家工學院、斯德哥爾摩大學、卡羅林斯卡醫(yī)學院、隆德大學、烏普薩拉大學、哥德堡大學、查爾摩斯大學、林雪平大學、烏米爾大學和瑞典農業(yè)大學。除政府投資外，大學也從企業(yè)獲得大量的科研經費。瑞典企業(yè)之所以愿意與大學展開密切合作，是因為瑞典擁有一批世界知名學府，其科研水平也是世界一流的，其科研成果能迅速轉化為生產力。

4.企業(yè)。在瑞典，企業(yè)的研發(fā)投入約占社會研發(fā)總投入的75％，這在國際上是一個很高的比例。以愛立信公司和阿斯利康公司為代表的十余個大型跨國企業(yè)集團是瑞典創(chuàng)新體系的主要力量，其研發(fā)投入占瑞典企業(yè)研發(fā)總投入的70％以上。瑞典擁有眾多知名跨國公司，在各自所在領域掌握著核心技術，如沃爾沃汽車、愛立信通信、宜家家具等。這些跨國公司與知名高校聯(lián)系緊密。按人口比例計算，瑞典是世界上人均擁有跨國公司和科技論文最多的國家。長期以來，瑞典人均發(fā)表科學論文數僅次于瑞士，位居世界第二[10]。在科學研究方面，企業(yè)出錢資助高?？蒲许椖?，同時招募課題小組參與企業(yè)的科研課題，這樣就把企業(yè)的資金、高校的智慧以及學校的研究資源很好地結合起來。以愛立信公司為例，其70％以上的科研項目是委托高校或與高校合作完成，高校是愛立信公司科研成果最重要的來源之一。

瑞典科技監(jiān)督和誠信建設的主要特點

瑞典政府對創(chuàng)新的監(jiān)督評估表現出依法監(jiān)督評估、內部監(jiān)督為主以及基于專業(yè)知識和信用監(jiān)督評估的特點。具體可以歸結為以下六點：

1.鼓勵創(chuàng)新，創(chuàng)新氛圍濃厚。瑞典政府把創(chuàng)新文化構成看作是一種支撐民族發(fā)展的戰(zhàn)略資源，幾乎所有科技、教育政策制定都是基于這一認識。一是制定國家戰(zhàn)略。為了促進創(chuàng)新，瑞典出臺了新的國家戰(zhàn)略“創(chuàng)新瑞典”。根據這項戰(zhàn)略，在瑞典國內設立了各種針對不同年齡、旨在鼓勵創(chuàng)新的活動和組織。二是非常重視在國家的大學科研和創(chuàng)新領域進行投入。目前，每年給大學和研究機構的國家資助都比上一年要高10％～13％，保證了瑞典在科技人才儲備方面始終占據世界領先地位。瑞典積極鼓勵全社會科技創(chuàng)新，并且研發(fā)投入中有2/3都是來自大型企業(yè)。三是科研成果歸個人所有。瑞典法律允許科研人員取得的科研成果知識產權歸個人所有，是世界上少數幾個允許科研人員個人擁有成果所有權的國家，從而激勵受過高等教育的人們從事科研，保證國家科技創(chuàng)新能力的可持續(xù)性。四是學校教育體制非常注意培養(yǎng)學生解決實際問題的能力。政府投資5.5億歐元實施了“能力中心計劃（Center for Excellence）”，并在瑞典頂級的8所大學中創(chuàng)建了28個能力中心，源源不斷地為研究機構輸送科研型人才，也為企業(yè)培育了大量人才。

2.內部管理為主，管理主體是科研院所和高校。瑞典的科研管理與監(jiān)督充分發(fā)揮了制度管理、信用管理和自我管理的作用，具有“高度自治”的管理特點。資助機構一般較少直接介入經費監(jiān)管，主要依靠科研機構自身的規(guī)章制度、項目執(zhí)行單位和負責人的自我管理、內部審計完成。而瑞典政府對大學的評估也只限于大學的評估系統(tǒng)，而學校的教學質量、科研活動、職稱職務等事項是由大學的評估系統(tǒng)自行完成的。

與很多國家依賴政府部門或特定機構進行科技監(jiān)督不同，在瑞典，科研不端案例的調查也主要由所在高?；蚩蒲袡C構內部進行。中央科研道德委員會（Central Ethical Review Board）是瑞典政府專門成立的管理機構，但也只負責對可能的科研不端案例的調查和處理提供建議，調查主體是涉事者所在的高?；蚩蒲袡C構。以哥德堡大學為例，該校設立了反科學不端委員會，專門負責調查科研不端行為。一般情況下，大學系主任收到有關科研不端的舉報后，立即上報副校長，啟動有關調查。調查結束后，會將調查結果上報反科學不端委員會，由該委員會在調查結果的基礎上，并視情況聽取中央科研道德委員會的意見后，提出對涉事的單位和個人的處理意見，并提交中央科研道德委員會備案。最后，由副校長基于委員會的意見，做出最終的處理決定。

3.信用為本，科研誠信體系健全。瑞典的科研誠信體系建立在良好的社會信用體系基礎上，瑞典整個社會都非常重視信用，違規(guī)和違法的成本很高，在學術圈也是如此。一旦科研不端行為被發(fā)現，通過媒體的追蹤報道，涉事人員將會名譽掃地，除受到相關處理外，很難在學術圈繼續(xù)生存下去。這樣通過科研經費使用者的自我管理減少了科研監(jiān)管的成本，增強了制度的有效性。瑞典資助機構很少到項目承擔單位現場進行財務檢查，而是由項目負責人按照規(guī)定如實上報財務情況。項目承擔單位非常重視與資助機構建立信任，維護聲譽。在強調信用的社會背景下,科研機構和科研人員都非常珍惜自己的科研信用記錄，有助于形成高度自律的科研誠信氛圍。

4.加強制度建設，依靠制度約束行為。瑞典政府對財政資金資助的每個科研項目都制定了操作性很強的具體工作指南，科研項目承擔單位必須嚴格按照規(guī)定，規(guī)范地開展工作，客觀上減少了濫用科研經費的機會。同時，瑞典還特別重視加強對項目實施過程中的評估監(jiān)督，利用評估實現對于項目的有效管理。例如：對于競爭性的長期項目，在項目研究期滿后（一般為三年），項目承擔單位必須出具研究報告，由資助該項目的政府機構組織獨立的專家評審委員會進行評估。如果項目沒有按要求完成，則政府機構可以停止下一期撥款、要求退還研究經費或撤換項目負責人等。此外，有的地方政府部門還通過監(jiān)督財務變動狀況和事后調查等方式進行監(jiān)管。

5.重視發(fā)揮媒體的監(jiān)督作用。除了科研誠信自我約束、制度管理消除漏洞以外，瑞典還高度重視發(fā)揮媒體的監(jiān)督作用，作為自我約束和制度管理失效情況下的一道額外防火墻。通過媒體的高強度曝光，使科研不端行為在社會輿論關注下無所遁形，涉事者身敗名裂，很難繼續(xù)在學術圈生存，從而大大增強了對于科研不端行為的震懾力。

6.注重實效，重視評估評價。瑞典高度重視科技評估工作，將科技評估視為提升實施績效的一個重要管理抓手，概括起來有以下特點：一是科技評估與政府的決策機制有機結合，并對各項科技活動發(fā)揮作用。二是強化科技評估的國際視野。相關部門和機構組織的科技評估活動，都面向國際聘請各行專家，始終堅持開放的原則和姿態(tài)，在保證公平、公正、公開的基礎上，確保了入選項目的國際競爭性。三是重視發(fā)揮評估的“診斷”作用，為改進科研管理、提高科技創(chuàng)新的效率效果和可持續(xù)性奠定良好基礎。

思考與政策建議

為加快我國科技監(jiān)督和誠信建設，特別是如何在高校中加強監(jiān)督評估的主體責任，借鑒瑞典先進經驗和做法，提出以下政策建議：

1.加強科研誠信體系頂層設計。一是探索建立統(tǒng)籌性強、權威性高的全國科研誠信辦公室，強化科研誠信體系建設的頂層設計，實現對承擔各類科技計劃過程中科研不端行為的監(jiān)管全覆蓋和聯(lián)合懲戒。科研誠信辦公室從第三方的角度，加強對學術共同體和基層科研單位監(jiān)管機制的監(jiān)督評估。二是繼續(xù)發(fā)揮科研誠信部際聯(lián)席會議機制重要作用，擴大聯(lián)席會議覆蓋面。三是加強創(chuàng)新文化建設。營造鼓勵探索、寬容失敗、尊重人才、尊重創(chuàng)造的氛圍，加強科研誠信、科研道德、科研倫理建設和社會監(jiān)督，培育尊重知識、崇尚創(chuàng)造、追求卓越的創(chuàng)新文化。發(fā)揮高?？蒲袡C構和學術團體的自律功能，引導科技人員加強自我約束、自我管理。

2.強化以信用為基礎的監(jiān)督評估體系建設。一是實施參與科技計劃項目管理責任主體特別是高校的信用承諾制度，強化對編制項目經費預算、自籌經費籌集、經費匹配、財務情況報告，以及項目經費使用、核算等行為中的誠信狀況，提高科技計劃項目相關責任主體的信用意識與信用水平。二是科技監(jiān)督和評估工作應以信用為基礎開展，建立守信激勵和失信懲戒機制，按照科技計劃和項目相關責任主體的應用等級開展監(jiān)督工作，加大對信用等級差的責任主體的監(jiān)督和管理，對于嚴重失信者納入“黑名單”管理。三是強化高校和科研院所在科技監(jiān)督和評估工作中的主體責任，確認高校和科研機構是科研誠信的主體。將科研經費的管理權限、科研不端事件的調查權限下放到承擔科研項目的單位，由各個單位負責具體的管理和調查過程，而中央科研管理機構只負責對各個單位的管理體系進行監(jiān)督，并對管理和調查過程進行必要的指導。

3.強化科技監(jiān)督評估工作的結果運用，加快科研不端行為懲戒機制建設。一是全面推進在合理、合規(guī)的前提下，根據科技監(jiān)督評估工作的結果，對科技計劃項目經費撥付進行動態(tài)調整。二是在懲戒機制方面，全面落實存在科研不端行為的人員規(guī)定期限內不得申請各類科技計劃項目，同時實施跨部門信息共享和聯(lián)動，推動科研信用體系和社會信用體系的銜接，推動政府信用體系與高校院所內部管理體系相銜接，實現“一處失信、處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。三是加強媒體在科技監(jiān)督方面的作用。為避免科研不端事件的調查結論受到利益相關者或其他人為因素影響，允許媒體在一定范圍內對事件進行報道，從而對科研不端事件的調查主體施加一定的壓力，在最大程度上促成公正的調查結論。在此基礎上，為營造誠信創(chuàng)新的良好科研氛圍、預防科研不端行為的發(fā)生，探索推進科研信用體系建設較社會信用體系先行一步，對于社會信用不良的人員，無論其是否申報各類科技計劃，都應予以加強對其科研行為的監(jiān)管和約束。

4.提高科技監(jiān)督評估工作服務意識。一是全面落實黨中央國務院關于“放管服”的要求，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，給科研人員“解絆”，明確科技工作的重點是抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務，騰出時間加強科技工作的事中、事后監(jiān)管。二是加快建立評估信息反饋監(jiān)督機制，加強執(zhí)行落實環(huán)節(jié)和貫徹落實程度的監(jiān)督評估，重點評估政策的大眾知曉度、配套細則情況、執(zhí)行落實反響、存在的問題困難等，根據政策評估模型對政策產生的效果進行綜合評價，提高新制定政策的協(xié)調性、針對性和系統(tǒng)性。三是改變以往監(jiān)督評估工作集中在合規(guī)性監(jiān)督的現象，突出科研成果落實落地的效果、對經濟社會和民生的影響和支撐保障等績效監(jiān)督和評估，推進實現合規(guī)性監(jiān)督和績效監(jiān)督評估并重。（作者：王緯超，單位：北京大學科學研究部）

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《北京教育》雜志