中國科技論文正向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型

    以石墨烯為基礎(chǔ)的新型晶體管，為我國未來實(shí)現(xiàn)超高速晶體管奠定了基礎(chǔ)；“嫦娥四號”實(shí)現(xiàn)月球背面成功著陸；5G商用將世界帶入高速互聯(lián)時代；“飛秒激光直寫”技術(shù)制備出大規(guī)模光量子計(jì)算芯片，使量子計(jì)算機(jī)獲得超凡計(jì)算能力成為可能……在中美貿(mào)易摩擦背景下，這些不斷刷新的“重大科研成果之最”，彰顯著中國科研從昔日的“跟跑者”，正在向與西方發(fā)達(dá)國家“并跑”的歷史性轉(zhuǎn)變。

    中國科學(xué)技術(shù)信息研究所日前在京發(fā)布的2019中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果，既展現(xiàn)出這種角色轉(zhuǎn)換的歷程，也再次印證了中國正在向全球高質(zhì)量科研產(chǎn)出者邁進(jìn)。

    中國論文質(zhì)量與世界強(qiáng)國的差距在縮小

論文發(fā)表后的被引用率，被國際學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為是衡量一篇論文影響因子大小的一項(xiàng)重要指標(biāo)。

根據(jù)2019中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果，2009年至2019年（截至2019年10月）我國科技人員共發(fā)表國際論文260.64萬篇，比2018年統(tǒng)計(jì)時增加了14.7%；論文共被引用2845.23萬次，與上一個統(tǒng)計(jì)年度相比，增加了25.2%，連續(xù)三年排在世界第二位。雖然中國論文被引用次數(shù)增長的速度顯著快于大多數(shù)國家，但與排在第一位的美國的7468.9萬次相比，還有很大差距。

從篇均被引用率來看，我國平均每篇論文被引用10.92次，比上一年度統(tǒng)計(jì)時提高了9.2%。這意味著，從縱向比較，2009年至2019年10月間，我國國際科技論文的質(zhì)量有了顯著提升。

但是，從橫向比較的角度來看，本統(tǒng)計(jì)年度世界國際科技論文被引用次數(shù)的平均值達(dá)到每篇12.68次，比上一年度統(tǒng)計(jì)時的12.61次有所提高。這說明我國科技論文的質(zhì)量雖然提升速度快，但與同期的世界平均值相比，還有不小的差距，需要進(jìn)一步加快追趕步伐。

如果我們進(jìn)一步擴(kuò)大橫向比較的范圍，很容易發(fā)現(xiàn)，中國與世界主要科技大國之間的差距依然較大。以2009至2019年間發(fā)表國際科技論文數(shù)超過20萬篇的22個國家和地區(qū)作參照，如果按每篇論文的平均被引用次數(shù)排序，每篇論文平均被引用次數(shù)超過本統(tǒng)計(jì)年度12.68次這一平均值的國家，有13個。其中，瑞士、荷蘭、美國、英國、瑞典、加拿大、比利時和德國的論文篇均被引用次數(shù)，都超過了15次。而中國則排在第16位，雖與日本、韓國的論文質(zhì)量水平已非常接近，但仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于歐美傳統(tǒng)科技強(qiáng)國。

當(dāng)然，中外之間雖然存在較大差距，但這不能否認(rèn)過去一年中國國際科技論文質(zhì)量大幅度提升的事實(shí)。按照中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的通行做法，把統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)的論文被引用次數(shù)世界均值劃一條線，將高于均線的論文稱作卓越論文（即論文發(fā)表后的影響超過其所在學(xué)科的一般水平）。依據(jù)科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫（SCI）統(tǒng)計(jì)，2018年，中國卓越科技論文為31.59萬篇，占論文總數(shù)的36.4%，較2017年增長了12.4個百分點(diǎn)。

近年來，在衡量和對比不同國家和地區(qū)國際科技論文的水平時，國際學(xué)術(shù)界比較通行的做法，就是往往會把被引用次數(shù)處于世界前1%的論文，作為“高被引論文”，并將該指標(biāo)納入測度范圍。假定論文高被引這一指標(biāo)是科學(xué)的，那么，我們不妨將時間拉長到2009年至2019年的10年段，進(jìn)行國際橫向比較。

數(shù)據(jù)顯示，2009年至2019年，中國高被引論文數(shù)為30755篇，占世界份額的20.0%，數(shù)量比2018年增加了23.9%，排在世界第二位，位次比上一年度上升一位，占世界份額提高了近3個百分點(diǎn)。中國高被引論文數(shù)量雖與排名第一的美國73663篇相比，仍有差距，但與排名第三、第四和第五位的英、德、法三國的27905篇、18896篇和12415篇相比，差距正在拉開。這表明，過去一年間，中國國際科技論文的質(zhì)量與同時期的歐洲科技強(qiáng)國相比，有了更為顯著的提高。

中國的這種進(jìn)步態(tài)勢，不僅體現(xiàn)為高被引論文數(shù)量的快速增長，還體現(xiàn)在能反映世界科學(xué)界最新科學(xué)發(fā)現(xiàn)和研究動向的熱點(diǎn)論文數(shù)量增長上。這些發(fā)表后兩年間被引用次數(shù)排在各學(xué)科前1‰的熱點(diǎn)論文，在很大程度上被認(rèn)為是世界科研前沿的風(fēng)向標(biāo)，往往能反映最新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和研究動向。換句話說，一個國家、一個地區(qū)的國際熱點(diǎn)論文產(chǎn)量，在一定意義上反映了該國、該地區(qū)對于世界科研的貢獻(xiàn)度。

在本統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)，中國國際熱點(diǎn)論文數(shù)為1056篇，占世界熱點(diǎn)論文總數(shù)的32.6%，排在世界第二位。同期，美國熱點(diǎn)論文數(shù)最多，達(dá)到1562篇，占世界熱點(diǎn)論文總量的48.2%，英國以830篇、德國以511篇、法國以369篇，分列世界第三、第四和第五位。

就世界各學(xué)科領(lǐng)域影響因子最高的期刊收錄中國論文總量變化狀態(tài)而言，2018年度，在世界178個學(xué)科領(lǐng)域155種高影響力期刊上發(fā)表的61420篇論文中，中國發(fā)表論文11318篇，比2017年度增加3059篇，占世界份額的18.4%，排在世界第二位；美國有22017篇，占世界份額的35.8%。

從享有世界最高學(xué)術(shù)聲譽(yù)的Science、Nature和Cell三大頂尖期刊來看，2018年度，在三大名刊發(fā)表的6641篇論文中，中國論文為429篇，單就論文數(shù)量，較上一年度增加了120篇，排在世界第四位，與2017年度持平。美國以2588篇，仍高居世界首位，英國和德國分列第二和第三位。

就國際知名學(xué)術(shù)引文數(shù)據(jù)庫收錄中國科技期刊種類來看，中國科技期刊的知名度在穩(wěn)步提高，這也在另一個側(cè)面印證了中國科技論文質(zhì)量的穩(wěn)步提升。2018年，SCI數(shù)據(jù)庫收錄中國科技期刊187種，比2017年增加14種。

    中國擠進(jìn)世界第一方陣的學(xué)科在增多

和往年做法相似，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所2019年發(fā)布的報(bào)告，依然聚焦了中國國際科技論文的產(chǎn)量、影響因子和產(chǎn)地，并希望借助論文產(chǎn)出學(xué)科領(lǐng)域的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，反映當(dāng)年中國各學(xué)科的科研優(yōu)勢和不足。

2018年，全球?qū)W術(shù)界在關(guān)注什么？哪些學(xué)科領(lǐng)域是學(xué)界的“興奮點(diǎn)”？在這些學(xué)科領(lǐng)域中，中國具有哪些優(yōu)勢？

以SCI為例，2018年SCI收錄論文最多的學(xué)科，依次是化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、電子通信與自動控制、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、地學(xué)、計(jì)算技術(shù)和環(huán)境科學(xué)等10個學(xué)科。其中，化學(xué)有52584篇，臨床醫(yī)學(xué)有41966篇，生物學(xué)有40228篇，物理學(xué)有34406篇，材料科學(xué)有30793篇，電子通信與自動控制有21514篇，基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)有20690篇，地學(xué)有14586篇，計(jì)算技術(shù)有14304篇，環(huán)境科學(xué)有13570篇。這組數(shù)據(jù)表明過去一年世界學(xué)術(shù)界開展科研的“興奮點(diǎn)”，主要集中在以上10大學(xué)科領(lǐng)域。

從2018年中國各學(xué)科產(chǎn)出論文數(shù)量和被引用次數(shù)及所占世界的比例來看，中國的材料科學(xué)、化學(xué)、工程技術(shù)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、物理學(xué)和數(shù)學(xué)等6個學(xué)科產(chǎn)出論文的比例，超過世界該學(xué)科論文的20%；材料科學(xué)、化學(xué)和工程技術(shù)論文的被引用次數(shù)排名世界第一位，農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物與生物化學(xué)等9個領(lǐng)域論文的被引用次數(shù)擠入世界第二位。

可見，這些學(xué)科在國際科學(xué)界排行榜上的躍升，在一定程度上表明中國學(xué)者在化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程技術(shù)、材料科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的研究水平，已躋身世界科學(xué)研究的第一方陣，具有明顯的比較優(yōu)勢。

事實(shí)上，這一結(jié)論在其他幾個頂尖的文摘和引文數(shù)據(jù)庫中也可以得到印證。按照全球規(guī)模最大的文摘和引文數(shù)據(jù)庫Scopus2018年收錄中國論文的領(lǐng)域分布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，Scopus2018年收錄的中國論文數(shù)量最多的學(xué)科是工程技術(shù)，超過13萬篇；論文數(shù)量超過5萬篇的學(xué)科，還有工程、材料科學(xué)、化學(xué)、物理與天文學(xué)、生物化學(xué)遺傳學(xué)和分子生物學(xué)以及醫(yī)學(xué)等6個學(xué)科。這意味著與這些學(xué)科相關(guān)的科學(xué)問題，是2018年我國學(xué)者研究最為活躍的領(lǐng)域。

在眾多活躍領(lǐng)域中，中國學(xué)者在醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)方面的研究成果比較突出。以美國《醫(yī)學(xué)索引》收錄中國論文情況為例，2018年該數(shù)據(jù)庫收錄的中國論文有18.85萬篇，比2017年增加了33.3%，占世界總數(shù)的15.8%。

不僅如此，其實(shí)，我國學(xué)者在相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域開展科學(xué)研究的活躍程度也能從各類國際會議中得到印證。依據(jù)《科技會議錄引文索引》2018年收錄的世界重要會議論文分布狀況，2018年，收錄第一作者單位為中國的科技會議論文共計(jì)7.37萬篇，與2017年基本持平，占世界的14.7%，排在世界第二位。2018年，中國科技人員共參加了在86個國家（地區(qū)）召開的2849個國際會議，發(fā)表的國際會議論文最集中的分別是電子通信與自動控制、計(jì)算技術(shù)、臨床醫(yī)學(xué)、能源科學(xué)技術(shù)、物理、環(huán)境科學(xué)、材料科學(xué)、地學(xué)和化學(xué)與核科學(xué)技術(shù)等10個學(xué)科。

通過對國際學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)可的三大頂尖數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)分析，我們發(fā)現(xiàn)，醫(yī)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、生物科學(xué)、計(jì)算技術(shù)、環(huán)境科學(xué)、電子通信與自動控制等領(lǐng)域，既是中國學(xué)者研究的“興奮點(diǎn)”，也屬于國際學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。

與往年相比，中國的社會科學(xué)有了比較明顯的進(jìn)步。在2018年SSCI數(shù)據(jù)庫收錄的35.37萬篇世界論文中，中國論文有2.64萬篇，占世界論文總數(shù)的7.5%，增長32%，居于世界第三位，較2017年排名上升一位。中國在國際社會科學(xué)期刊上發(fā)表的論文，涉及39個學(xué)科，其中經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)、語言文字和圖書情報(bào)學(xué)是發(fā)表論文最集中的6個學(xué)科。

當(dāng)然，在這些顯著進(jìn)步的背后，我們也應(yīng)當(dāng)清醒地看到，我國學(xué)者除了在為數(shù)不多的幾個領(lǐng)域研究具有學(xué)術(shù)優(yōu)勢外，像社會科學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)等領(lǐng)域的研究，依然與世界主要的科研強(qiáng)國存在較大差距。這種“偏科”也提示我們：未來，我國的科學(xué)研究要在存在短板的學(xué)科領(lǐng)域加強(qiáng)建設(shè)，傾斜更多資源。

與前三個統(tǒng)計(jì)年度情況相似的是，從國際論文的地區(qū)分布來看，北京、江蘇、上海、廣東、浙江和湖北6個省市不僅仍然是論文產(chǎn)量比較高的地區(qū)，而且國際論文10年累計(jì)被引用篇數(shù)也是排在全國前列的地區(qū)。這種分布態(tài)勢，說明一個地區(qū)國際論文的產(chǎn)量和質(zhì)量，與該地區(qū)的高等教育資源、科研院所布局以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平存在正相關(guān)關(guān)系。

    科研國際合作重要性日益顯現(xiàn)

2019中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，科研的國際合作，已成為世界各國科技發(fā)展戰(zhàn)略中的重要組成部分。通過國際合作，有效整合了創(chuàng)新資源、提高了創(chuàng)新效率。

這種國際合作的趨勢，在大學(xué)之間、大科研項(xiàng)目的跨國合作方面，表現(xiàn)尤其明顯：一方面像哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)和斯坦福大學(xué)等在內(nèi)的許多世界頂尖大學(xué)都進(jìn)入中國建立中心，以加強(qiáng)科學(xué)合作；另一方面，具有投資強(qiáng)度大、多學(xué)科交叉、實(shí)驗(yàn)設(shè)備復(fù)雜、研究目標(biāo)宏大等特點(diǎn)的大科學(xué)研究，正在成為國際科學(xué)合作的熱點(diǎn)領(lǐng)域。比如，像國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃、國際綜合大洋鉆探計(jì)劃、全球?qū)Φ赜^測系統(tǒng)等一系列大科學(xué)研究項(xiàng)目，少則吸引數(shù)十個國家和地區(qū)的科學(xué)家參與，多達(dá)聯(lián)合幾百個上千家來自不同國家（地區(qū)）的科研機(jī)構(gòu)參與攻關(guān)。中國通過參與這些國際合作平臺的建立，表明中國已具備了參與國際大科學(xué)和大科學(xué)合作的能力。

中外科學(xué)家合著論文，作為國際合作的重要形式之一，其數(shù)量和質(zhì)量的變化也在一定程度上反映出中國科學(xué)研究的國際合作步伐正在加快。根據(jù)SCI數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)，2018年收錄的中國論文中，國際合作產(chǎn)生的論文為11.08萬篇，比2017年增加了1.34萬篇，增長了13.8%。國際合著論文占我國發(fā)表論文總數(shù)的26.5%。2018年，中國作者為第一作者的國際合著論文共計(jì)76622篇，占我國全部國際合著論文的69.1%，合作伙伴涉及157個國家（地區(qū)）；其他國家作者為第一作者、我國作者參與工作的國際合著論文為34220篇，合作伙伴涉及182個國家（地區(qū)）。

不過，值得注意的是，在2018年度國際大科學(xué)的研究領(lǐng)域，以中國科研人員為第一作者的國際論文數(shù)量雖有顯著增加，但在中國科研人員參加的所有論文中的占比依然偏低。

在2018年中國發(fā)表的國際論文中，作者數(shù)大于1000、合作機(jī)構(gòu)數(shù)大于150個的論文共有300篇，較上一個統(tǒng)計(jì)年度的218篇，增長了37.6%；作者數(shù)超過100且合作機(jī)構(gòu)數(shù)大于50個的論文共計(jì)583篇，增長了14.7%，涉及高能物理、天文與天體物理、醫(yī)藥衛(wèi)生和生物學(xué)等學(xué)科。其中，中國機(jī)構(gòu)作為第一作者的論文僅為45篇，其中中科院高能物理所有38篇，參與合作的國家（地區(qū)）有德國、美國、巴基斯坦、俄羅斯、印度、意大利、蒙古、荷蘭、韓國、塞浦路斯和瑞典等。

這不只是體現(xiàn)在科研重要呈現(xiàn)方式的科技論文上。實(shí)際上，比較當(dāng)今世界重大的科學(xué)研究，不論是國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)研究（ITER）、歐洲核子研究中心的強(qiáng)子對撞機(jī)（LHC）等重大科技攻關(guān)項(xiàng)目，還是跨學(xué)科專業(yè)的單項(xiàng)研究，科學(xué)研究跨國界、跨學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展趨勢越來越明顯。

按照2019年11月21日出版的《自然》增刊“自然指數(shù)—科研合作和大科學(xué)”顯示：2012年以來，在自然指數(shù)覆蓋的期刊中，涉及國際合作的文章數(shù)量增幅為21%（物理）到48%（化學(xué)）之間。其中，自然指數(shù)追蹤的中國與美國科研人員合作完成的論文數(shù)量由2015年的3413篇增至2018年的4631篇，而英國與歐盟科研人員的合作論文數(shù)量自2016年以來就已停滯不前。這表明，中美科研機(jī)構(gòu)在逆風(fēng)中依然保持著強(qiáng)勁合作的勢頭。

    校企之間成果轉(zhuǎn)化差距在拉大

與前幾個統(tǒng)計(jì)年度的情況相似，基金或項(xiàng)目資助對于我國國際論文產(chǎn)出數(shù)量的增加和質(zhì)量的提升，作用明顯。

2018年，由國家各級基金或項(xiàng)目資助產(chǎn)生的中國國際論文達(dá)到35.56萬篇，其中高校占79.22%，比四年前縮減了4.68個百分點(diǎn)；研究機(jī)構(gòu)占9.4%，比四年前縮減了3.8個百分點(diǎn)。這些論文主要分布在化學(xué)、物理、生物、臨床醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)和通信與自動控制、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、地學(xué)等領(lǐng)域。

就產(chǎn)出論文的質(zhì)量而言，高校仍然是卓越論文的產(chǎn)出主體。從國際最具影響力期刊上發(fā)表的論文來看，2018年度，中國學(xué)者在世界178個學(xué)科領(lǐng)域影響因子最高的155種期刊上發(fā)表的61420篇高水平論文中，66.9%論文是受國家自然科學(xué)基金資助產(chǎn)出。這些發(fā)表在世界各學(xué)科高影響力期刊上的論文，約八成產(chǎn)自高校。其中，清華大學(xué)、北京大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)分別以427篇、348篇、343篇、321篇和303篇，分列前五名。

總體而言，通過分析本年度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我們不難發(fā)現(xiàn)：過去一年，盡管中國國際科技論文的產(chǎn)量和質(zhì)量均有所提高，但成果轉(zhuǎn)化率低，依然是制約科研良性發(fā)展的重要短板。

發(fā)明專利作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)重要指標(biāo)，我們不妨將其納入觀測的依據(jù)。根據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所援引經(jīng)合組織2019年11月11日的數(shù)據(jù)顯示，2017年中國發(fā)明人擁有的三方專利數(shù)為4215項(xiàng)，占世界的8.8%，較2015年增長了3.6個百分點(diǎn)，僅落后于日本、美國和德國，排在世界第四位。

根據(jù)2018年美國專利商標(biāo)局的國外專利授權(quán)統(tǒng)計(jì)，中國申請人獲得的專利授權(quán)共15946件，占美國國外專利授權(quán)總數(shù)的9.6%，排在第四位，位次與2017年持平，僅落后于日本、韓國和德國。

若依據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所援引《德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫》（DWPI）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年在中國公開的授權(quán)發(fā)明專利約43.23萬件，較2017年增長2.9%。按第一專利權(quán)人（申請人）的國別看，中國機(jī)構(gòu)（個人）獲得授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)約為33.52萬件，占比77.5%。

從獲得授權(quán)的發(fā)明專利的機(jī)構(gòu)類型看，2018年度，中國高校獲得約7萬件授權(quán)發(fā)明專利，占中國（不含外國在華機(jī)構(gòu)）獲得授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量的20.7%，較四年前縮減了2.7個百分點(diǎn)；研究機(jī)構(gòu)獲得約2.7萬件授權(quán)發(fā)明專利，占總數(shù)的8.2%，較四年前縮減了0.12個百分點(diǎn)；公司企業(yè)獲得約21.5萬件授權(quán)發(fā)明專利，占總數(shù)的64.2%，較四年前增加了7.55個百分點(diǎn)。

這說明隨著第四次工業(yè)革命的興起以及世界范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，相對于高校來說，公司和企業(yè)在科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力方面的優(yōu)勢更加明顯，而作為科研成果產(chǎn)出“大戶”的高校和研究機(jī)構(gòu)，則在科研成果轉(zhuǎn)化方面存在明顯的“短板”問題，日益突出。這就需要未來我國在打通科技創(chuàng)新鏈方面，充分發(fā)揮校企各方的優(yōu)勢，進(jìn)一步補(bǔ)齊“短板”，加長“長板”，以促進(jìn)科研成果的有效轉(zhuǎn)化。

《中國教育報(bào)》2019年12月18日第4版